独立董事的任职资格要求有哪些?

独立董事的任职资格即担任独立董事需要具备的条件。为了使独立董事制度能够切实发挥作用,必须对独立董事候选人进行严格的筛选。毫无疑问,独立性应该是选择独立董事的首要条件。但是除此之外,选择独立董事还要结合行业发展趋势、公司长短期发展战略、董事会内部的平衡等多方面内容。具有扎实的专业知识和丰富的管理经验、确实符合公司需要的独立董事可以为公司作出显著贡献;反之,如果独立董事的经验与能力不足,徒具形式上的独立性但却无力发挥应有的作用,独立董事制度将形同虚设。

按规定的主体不同,独立董事的任职资格包括法定资格和章程规定资格。法定资格指所有独立董事必须满足的条件,这是通过法律规定的独立董事任职条件的底线。除此之外,各个公司还可以根据公司的具体情况在公司章程中拟订相关的独立董事任职标准。公司在拟订这些任职资格时,不得违背法律的强制性规定和立法的精神。

按任职资格的性质不同,可以将独立董事的任职资格分为积极资格和消极资格。积极资格指作为独立董事应当具备的与其行使职权相适合的任职条件,即具备何种条件的人员方可选为独立董事。消极资格指独立董事不得具备的条件,即指法律、法规对不可选为独立董事的限制性条件。

(一)国内外对独立董事任职资格的相关规定和要求

关于独立董事的任职资格,各国立法相差较大,有的国家没有独立董事(包括董事)积极资格方面的规定,而只有消极资格的规定;有的国家对这两方面均有规定,以确保独立董事能真正起到其独立职能,使真正具有经营管理经验和能力的人员入选。表4-5列示了不同国家的不同法律法规对独立董事任职资格的规定。

不同国家对独立董事任职资格的规定

独立董事的任职资格要求有哪些?

① 美国证券交易委员会对于“和公司有重要关系”的董事有明确的规定,参见本章第一节“独立董事的内涵”,

资料来源:廖理:《公司治理与独立董事》,中国计划出版社2002年版,第314—317页。

(二)担任独立董事需要具备的其他条件

在实践中,公司选择独立董事除了必须符合法律法规的强制性要求以外,还必须考虑其他一些更为细致的因素,从而使独立董事真正发挥其作用。由于不同的公司其自身的发展和面临的挑战各不相同,对独立董事的具体要求也不一样,这里无法全部罗列,而仅讨论其共同的一些考虑因素。

1.独立董事应具备的基本管理知识和能力

一般而言,大多数公司都希望独立董事具有企业管理与商业运作的背景,最好还有董事会运作的经验。某些公司出于其自身的特殊需要,可能还会要求独立董事具备某种特殊才能,如财务与会计、法律、风险管理、政府关系或公共关系等。这些要根据公司的具体情况以及董事会中独立董事和非独立董事之间的平衡来考虑。但是,一般而言,独立董事为有效地履行其职责,还应具备如下的基本知识和能力,比如能够阅读、理解与初步分析财务报表;对《公司法》及独立董事的法律责任有充分的理解;具备较强的战略意识和管理能力;等等。

2.独立董事的创造性思维和交流、沟通能力

公司引入独立董事制度的一个重要目的是希望独立董事能够为董事会带来新的观点与思想。因此,独立董事还应具有创造性思维和批判精神,同时要有直抒己见的勇气和魄力。当然,这种创造性思维、批判精神和直抒己见只有在满足董事会成员团结合作的前提下才能发挥积极作用,这需要独立董事和其他董事的共同努力。另外,独立董事作为公司董事会成员,应具有较强的口头和书面表达能力,善于交流和沟通,能够简洁明了地表达自己的意见和建议,尤其当传播一些新的观点和思想时更应如此。因此,并不是任何人都适合担任独立董事,即使是满足独立性要求的候选人,也未必能成为一名出色的、能够对公司真正有所贡献的独立董事。

3.独立董事用于公司事务时间的充足性

独立董事时间的充足性与其经验和能力之间可能存在一定的矛盾,因为独立董事本人很可能也是一名其他公司忙碌的管理人员或社会知名的学者,这些人知识和经验非常丰富,但时间却相当有限;而反过来,一个无所事事的公司管理人员或默默无闻的专业人员,其能力可能也非常有限。所以,公司能聘任到经验丰富、能力超群而时间充裕的独立董事的概率是很小的,大多数公司在选择独立董事时会遇到这一对矛盾。在这种情况下,公司在独立董事候选人的经验和能力这一首要条件符合要求之后,还应从候选人的个人品格以及担任独立董事职务的其他公司数量等角度来进行考察。首先,一个严谨认真、高效率的管理人员或专业人员一般总是能够安排出时间来参加重要的活动,如果他们将担任独立董事看做一件对自身发展非常重要或自己非常感兴趣的事情,他们一定会妥善安排时间来将独立董事的工作做好。其次,若公司独立董事兼任其他多家公司的独立董事,虽说可以通过这一桥梁借鉴其他企业的经验教训,但独立董事用于本公司事务时间的充足性必定会受到影响,对公司的关心程度和理解程度下降,进而会影响到独立董事对公司决策的有效性和及时性。

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