如何建立独立董事的约束机制?

独立董事的约束机制主要包括外在约束和内在约束两种,前者主要是法律约束、公司章程约束、市场约束和社会约束;内在约束主要是职业道德约束和声誉约束。这些约束机制也将有形或者无形地促使独立董事作出客观和公正的决策。

法律约束是一种强制性的约束,如果独立董事违反了相关的法律法规的规定,毫无疑问应该承担相应的责任,这是对独立董事进行约束的有效手段。我国《公司法》明确规定,如果公司董事会通过的议案给广大中小股东造成巨大损失,任何一位中小股东都可以起诉董事会。如果法院判定董事会要负经济或法律责任,则根据董事会的记录,凡是对该议案没有投反对票的董事,都对此负有连带责任,独立董事也不例外。但是从目前上市公司的实践而言,由于法律法规对实际操作层面界定太少以及案件的性质和受理等诸多方面仍然存在着很多障碍,因此很少发生股东个人诉讼公司董事的事件。这也使得法律对独立董事的约束作用实际上是有限的。公司章程对公司的组织机构和行为以及公司内部各主体的职责、权利和义务等作出了具体规定。尤其是上市公司,必须在公司章程中对独立董事的责权利等各方面作出相应的规定。

独立董事一般会用职业道德准则进行自我约束。独立董事作为一种特殊的职业,其职业性质决定了他所负担的是对公司全体股东,尤其是中小股东和社会公众的责任。人们对其独立性和公正性的要求较高。如果独立董事不能履行其应有的职责,发挥其应有的作用,不能有效保护中小股东的利益,甚至损害他们的利益,则必然会失去中小股东和社会公众的信赖。因此,为了在公众中树立起良好的职业形象,独立董事往往会用职业道德标准进行自我约束。另外一种无形的和内在的约束是声誉机制。担任企业独立董事的一般都是某个领域内的专家学者,因此他们对于成就感和荣誉感比较关注。一旦独立董事在上市公司中表现出应有的独立性和客观性,无形中将极大地保护和提升他们的声誉。

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